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内控岗位职责清单 内控 岗位篇一
1.统筹开展集团全面风险管理工作,组织推进集团风险防控工作;
2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度;
3.负责定期辨识评估集团重大风险,推动各单位定期查找影响集团战略和经营的风险因素,明确风险管理责任主体,制订应对方案,并对应对方案的落实情况进行跟踪。
4.建立关键风险指标,监控各单位集团重大风险状况;持续监控内外部环境变化,及时发布重大风险预警;
5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作,发现问题并推动整改;
6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。
1、统招本科及以上学历
2、5年以上全面集团型企业或者金融等传统金融机构全面风险管理工作经验,或者内控方向;
3、能熟练运用各种风险识别、风险计量和风险控制工具,结合业务实际规避和防范风险。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇二
财务内控经理湖北恒泰天纵控股集团有限公司湖北恒泰天纵控股集团有限公司,恒泰天纵岗位职责:
1、参与制定集团及各子公司年度经营计划。
2、在集团相关领导下负责编制集团各部门及各子公司月度资金计划,负责集团及各分子公司年度全面预算的编制、调整、执行以及差异分析。
3、组织并规范全集团各子公司核算管理、合并报表、财务分析,并审核下属公司财务报表和财务分析。
4、负责全集团财务系统升级,完善财务系统标准化集团管控。
5、建立并完善集团及各子公司财务管理制度及流程体系,并监督执行。
6、负责投资项目经济效益测算和可行性研究报告分析。
7、制定部门工作计划并组织计划的实施、协调、检查及评价。
8、协下调下属员工、本部门与其他部门之间的工作关系。
任职要求:
1、集团层面同等岗位财务管理工作经验4年以上;
2、熟悉房地产行业经营管理,丰富的房地产行业知识;
3、在集团全面预算管理、核算管理及合并报表和财务分析以及内控制度和流程体系等方面能独当一面;
4、财务、金融、工商管理或其他经济类相关学历。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇三
1.制定项目实施计划并按计划落实推进；
2.编制项目预算并在实施中进行成本控制；
3.明确客户需求,带领团队进行售前支持,提供实施方案,标书等；
4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责；
5.与客户沟通,协调回款；
6.项目后评价及总结；
7.对项目成员进行管理与考核；
8.完成部门经理安排的其他工作。
1.专业:会计审计。
2.学历:全日制统招本科及以上学历。
3.行业:有大型国有企业风控管理经验,具备会计师事务所工作经验者优先。
4.年限:5年及以上工作经验。
5.熟悉风险管理及内部控制有效性评价的实践工作,熟悉合规工作程序,掌握相关法律、法规、政策、文件；熟悉能源行业风控工作流程者优先。
6.能够独立进行风控领域的专项课题研究并形成落地成果,能够带领团队完成项目并出具报告。
7.优秀的表达和沟通能力。
8.良好的中英文口语、阅读和写作能力。
9.优秀的团队建设能力。
10.熟练使用office办公软件。
11.具有cpa、cia、cisa资质。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇四
（1）负责风险管理部日常管理工作，对本部门工作进行总体规划和部署，确定部门工作目标和工作计划；
（2）负责部门员工综合管理，包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等；
（3）组织制定各项风险管理管理制度和操作规程；
（4）组织调查分析市场风险、政策风险、行业风险等管理状况，作出风险预警及处置预案；
（5）组织制定和实施不良资产清收计划和考核办法，做好相关指标下达和考核，指导督促业务部门清收不良资产；
（6）完成领导交办的其他工作。
（1）年龄45岁（含）以下，本科及以上学历；
（2）经济、金融、法律等相关专业毕业；
（3）8年以上金融行业或同业机构风险管理及项目评审工作经验；
（4）具有较全面的财务、审计、金融、法律等相关知识；熟悉融资租赁行业或相关行业业务操作流程及风险防范措施；
（5）具有较强的责任心、管理能力及沟通协调能力，无金融违规或违纪记录。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇五
内控合规岗位职责
1、对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案；
2、对公司相关项目进行专项审计；
3、梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程；
4、完成内控合规评价报告撰写工作；
5、完成领导交办的其他工作；
1、本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑；
2、三年以上四大工作经验，熟悉sox风控矩阵的建设，有做过美国ipo项目的优先考虑；
3、具有一定的分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告；
4、良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。
内控合规岗位
内控岗位职责清单 内控 岗位篇六
内控合规经理万科集团总部沃土计划万科集团总部沃土计划（分支机构）工作职责：
1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，
对完善公司制度和流程提出具体建议；
3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险
预警提示和风险评估报告；
4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或
离职审计、招采审计等；
5、输出审计报告，提出整改建议。
1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；
2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；
3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目；
4、具备良好的公文写作能力；
5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；
6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇七
1、带领内控审计中心根据集团营运及财务体系相关标准将实时监控与违规调查紧密结合,按照前后台分工明确,密切有序配合的原则,共同搭建公司内控审计体系;
2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;
3、负责集团范围内的各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致;
4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;
5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;
6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;
9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;
10、协助维护及建立公司品牌形象。
本科以上学历,甲乙双方的经验,知名集团公司背景.
1、带领内控审计中心根据集团营运及财务体系相关标准将实时监控与违规调查紧密结合,按照前后台分工明确,密切有序配合的原则,共同搭建公司内控审计体系;
2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;
3、负责集团范围内的各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致;
4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;
5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;
6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;
9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;
10、协助维护及建立公司品牌形象。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇八
①主办会计：主要工作职责包括审核助理会计账务处理、涉及资金流项目账务处理、报税、报表编制、政府相关统计、档案管理(重点是凭证、报表和账簿)等。
②分析专员：主要工作职责包括报表合并、相关数据统计和财务分析等。
③审计人员：主要职责包括账务、报表、合同、档案、资产、存货的`审计，以及主要领导人事变动离任审计等。
④管理专员：主要工作职责包括经营预算、绩效考核、制度建设、票据管理、档案管理、资产管理尤其是对不良存货进行管理，以及日常事务管理包括配合人力资源部招聘等工作。
⑤仓管主管：主要工作职责包括准确收发物资、物资堆放管理、开具入库单出库单、每天登记仓库账、定期(一旬为适)与会计内部对账等。
⑥出纳员：主要工作职责包括资金进出管理、每天逐笔登记账簿或输入软件、每天来往银行或向银行咨询银行账上资金情况、每天或定期将单据给会计账务处理、编制银行余额调节表等。
⑦材料会计：主要工作职责包括外购物资账务处理、审核(或初审)物资价格、采购合同管理、应付账款对账、与采购人员内部对账和与仓库内部对账等。
⑧销售会计：主要工作职责包括销售产品和其他物质账务处理、审核销售价格、销售合同管理、应收账款外部对账、与台账会计内部对账和与仓库内部对账等。
⑨成本会计：主要工作职责包括实际成本核算、成本预算管理、成本分析、工资核算、工价审核和管理、与成本会计内部对账等。
⑩税务会计：负责每月报税、税票购买和管理、每月销项税收和进项税收的控制、分析和筹划，收集税务和财政政策法规，并对企业内部税筹进行分析和调控等。
⑾生产统计：主要工作职责包括成本消耗统计和分析、与成本会计内部对账等。
⑿台账会计(销售内勤)：主要工作职责包括开具提货单和发货单、审核销售价格、开具销售发票、跟踪发货到达情况、跟踪验收回单与管理、每天登记台账、定期(一星期为适)与销售会计内部对账、每月与客户对账确认等
内控岗位职责清单 内控 岗位篇九
营运风险管理制度及流程的起草、修订和组织实施；
营运合规及风险的识别、评估、及报告；
分公司风险防范、监管检查项目支持
分公司现场检查、风险管控。
营运审计支持；
mis报告；
项目性工作；
行政其他事务的处理
学历要求：大学本科或以上
语言技能：普通话及英语（听说读写）流利，有较强的文字功底
电脑技能：熟练使用office各类办公软件，较强的数据分析以及ppt撰写文稿能力。
金融保险行业，工作经验5年及以上；
2年以上营运支持相关、或风险管理相关的工作经验。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇十
1、协助建立并持续完善财务管理标准及内控程序，检查标准及制度落实执行情况；
2、协助优化完善资金、资产、成本及费用管理体制；
3、协助建立财务预算和风险控制机制、规范财务行为和财务活动；
4、协助财务部门的组织建设、目标管理与考核、业务培训管理及其他综合事务管理；
5、财务内控风险检查分析，组织内控流程整改、
1、审计、财务、企业管理类本科以上学历；
2、3年以上企业内审、内控、财务工作经验，具有审计、内控等扎实的专业知识和技能；
3、熟悉内部控制、风险管理及合规性程序，有机械制造类企业内控管理经验者优先；
4、良好的沟通、协调及文字表达能力，逻辑性、执行力强，有突出的独立分析和解决问题的能力。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇十一
内控审计经理， 牛股王， 北京天盈海阔科技有限公司,盈宽云交易,天盈海阔
1、基于公司内部框架,依据公司的 业务流程需要、结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;
2、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改;
3、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;
4、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;
5、参与企业内控管理及其他临时性的工作。
1、本科以上学历,金融、财务相关专业,5年以上金融行业内控合规审计经验,有cpa等相关证书优先;
2、有极强的业务思维,能从财务、内控视角对业务流程提出合规、有建设性的要求;
3、熟悉企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力;
4、工作责任心强,有工作激情与活力,有创业精神,具有良好的沟通、协调及团队合作能力。
加分项:有证券、期货等相关行业经验者,优先考虑!
内控岗位职责清单 内控 岗位篇十二
一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。
二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。
三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。
四、严格落实安全巡查等制度。
五、经常性的组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的能力。
六、落实员工异常行为的相互监督，了解员工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。
七、望城支行内控员由xx担任。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇十三
:
1.根据公司的工作目标拟定公司、各经营性管理公司及各权属子公司的审计计划,开展各类经营审计工作及专项审计工作;
2.主持推动审计部管理流程和规章制度的建设,组织制定、完善、执行审计工作手册和各项业务标准,促进审计流程系统化、规范化;
3.审批具体项目的审计方案,主导实施重大审计项目;
4.对审计结果、审计报告进行审核,并负责向上级领导汇报;
5.审阅财务报告及工作底稿,按规定记录,审计过程清晰、结论全面客观;
6.监督审计建议的执行,组织实施后续审计工作;
7.指导下属员工所使用的审计程序和审计方法,组织审计人员了解国家财务准则要求;
8.组织审计部人员参与外部审计对接工作;
9.主持内部控制体系的修订优化工作,组织各相关部门开展内控制度执行情况的定期和不定期检查;
10.组织编制公司核心管理和业务流程,并不断优化调整;
11.组织建设公司各级管理制度,并不断修订、更新以健全完善;
12.组织对接外部专业咨询服务机构,统筹协调制度体系建设、制度流程优化等体系认证、管理咨询等项目,指导推进集团及所属企业的现代化和规范化管理;
13.指导监督下属人员的工作完成情况,组织参与本部门人员的招聘、培训、绩效考核等工作;
14.完成上级领导交办的其它工作。
:
1.财务、审计、会计等相关专业本科及以上学历;
2.5年及以上大型集团企业财务、审计内控管理工作经验;
3.熟练掌握企业会计准则,熟悉有关税务、证券和金融等法律法规;
4.熟谙财务会计、审计、税务等业务流程;
5.了解国内外财务、审计理论与实务的动态及趋势;
6.熟谙公司经营活动和内部控制管理体系;
7.熟悉国家财税法律规范、国家财务核算业务,和财会项目分析处理经验;
8.良好的口头及书面表达能力;
9.能熟练操作计算机和各类办公软件;
10.具有注册会计师、国际注册内部审计师(cia)资格优先;
11.具有良好的判断与决策能力、良好的人际沟通能力、较好的影响力。
内控岗位职责清单 内控 岗位篇十四
1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设；制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责；
2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作；
3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实
4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易；
5、其他合规内控管理工作。
1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求；
2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求；
3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力；
4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先；
5、逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识；
