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证券市场基本法律法规考试题型 证券市场基本法律法规期末考试篇一
1.公司的种类
分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。
a.分公司
b.总公司
c.证券公司
d.证券交易所
正确答案是：b
2.有限责任公司股权转让的相关规定
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为( )。
i. 共益权
ii .自益权
iii. 单独股东权
iv .少数股东权
a.i 、ii
b.i、 iii 、iv
c.i、 ii、 iii 、iv
、iv
正确答案是：a
3.股份有限公司的设立方式与程序
关于股份有限公司设立的方式说法正确的是( )。
a.只能采取发起设立
b.只能采取募集设立
c.可以采取发起设立，也可以采取募集设立
d.募集设立和发起设立都不可以
正确答案是：c
4.公司财务会计制度的基本要求和内容
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
正确答案是：b
5.证券发行和交易的“三公”原则
证券交易的原则是()。
i.公平原则
ii.公开原则
iii.客观原则
iv.公正原则
a.i、 ii 、iii
、 iii、 iv
c.i 、iii 、iv
d.i 、ii 、iv
正确答案是：d
6.发行交易当事人的行为准则
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。
i .证券经纪业务
ii. 证券投资咨询业务
iii. 证券承销与保荐业务
iv. 证券资产管理业务
、 iv
b.i、 ii 、iii 、iv
c.i 、iv
i 、iv
正确答案是：b
7.证券发行、交易活动禁止行为的规定
下列选项属于内幕信息的是()。
ⅰ. 上市公司收购的有关方案
ⅱ. 公司分配股利或增资的计划
ⅲ. 公司股权结构的重大变化
ⅳ. 公司债务担保的重大变更
a. ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
正确答案是：d
8.公开发行证券的有关规定
下列有关证券公开发行的说法正确的是( )。
i.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
ii.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
iii.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
iv.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.i、iii
正确答案是：c
9.证券交易的条件及方式等一般规定
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
a.拍卖
b.约定竞价
c.分散交易
d.公开的集中竞价交易
正确答案是：d
10.股票上市的条件、申请和公告
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。
i.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
ii.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元
iii.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上
iv.交易所有权决定暂停和终止股票上市
a.i、 ii、 iii
、 iii 、iv
c.i 、iii 、iv
d.i 、ii、 iv
正确答案是：c
11.债券上市的条件和申请
公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )
i.公司债券的期限为一年以上
ii.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
iii.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件
iv.公司股本总额不少于3000万元
a.i、ii、iii、iv
b.i、ii、iii
、iii、iv
d.i、ii、iv
正确答案是：b
12.内幕交易行为
常见的内幕交易行为主要包括()。
i.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券
ii.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券
iii.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为
iv.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为
a.i、 ii 、iii
、 iii、 iv
c.i、 iii、 iv
d.i、 ii、 iii 、iv
正确答案是：d
13.虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
i .违背客户的委托为其买卖证券
ii .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
iii .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
iv .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
a.i、 ii
i 、iv
、 iii 、iv
d.i、 ii、 iii、 iv
正确答案是：d
14.上市公司收购的概念和方式
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
a.2
b.3
c.4
d.5
正确答案是：b
15.上市公司收购的法律责任
上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列()等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。
ⅰ.上市公司收购公告
ⅱ.发出收购要约
ⅲ.通知债务人
ⅳ.通知债权人
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ
正确答案是：a
16.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
下列不属于基金托管人义务的是( )。
a.保管基金资产
b.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
c.保存基金的会计账册、记录15年以上
d.执行基金管理人的投资指令
正确答案是：c
17.基金财产的独立性要求
证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。
ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
ⅱ.从基金管理人处收取客户服务费
ⅲ.以低成本的销售费用销售基金
ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
a.i、iii
b.i、ii
、iv
d.i、ii、iii、iv
正确答案是：b
18.基金财产债权债务独立性的意义
以下关于基金财产独立性的说法正确的有( )。
i.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产
ii.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别
iii.基金财产与基金管理人的固有财产相区别
iv.基金财产与托管人的固有财产相区别
a.i、ii、iii
、iii、iv
c.i、iii、iv
d.i、ii、iv
正确答案是：b
19.期货的概念、特征及其种类
商品期货中的主要品种可以分为( )。
i. 农产品期货
ii. 金属期货
iii. 能源期货
iv. 外汇期货
a.i、 ii、 iii
、 iii、 iv
c.i、 ii 、iii、 iv
d.i、 iv
正确答案是：a
20.证券公司设立时业务范围的规定
证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。
i .内部控制制度
ii. 合规制度
iii .人力资源状况
iv. 财务状况
a.i、 ii、 iii、 iv
b.i 、iii、 iv
、iv
d.i 、ii、 iii
正确答案是：a
21.证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
a.国务院证券监督管理机构指定
b.证券公司所在地
c.省级以上
d.证券交易所指定
正确答案是：a
22.证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
a.1
b.2
c.3
d.5
正确答案是：c
23.证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
下列选项中，说法不正确的是()。
a.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
b.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
c.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
d.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的'商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
正确答案是：d
24.证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。
i. 姓名
ii. 从业资质证明
iii. 年龄
iv. 所在营业网点
a.i、 ii、 iii
b.i 、ii 、iv
c.i 、ii 、iii 、iv
i、 iv
正确答案是：b
25.证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列()文件。
ⅰ.身份证
ⅱ.学历证书
ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅱ、ⅳ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ
正确答案是：a
26.证券投资顾问和证券分析师注册登记要求
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
a.10
b.15
c.20
d.30
正确答案是：d
27.客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
a.取得证券从业资格
b.取得证券经纪人资格
c.具备良好的诚信记录及职业操守
d.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
正确答案是：b
28.证券业从业人员执业行为准则
证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括()。
i 系统风险
ii 政策风险
iii 经营风险
iv 交易风险
a.i、 ii
、iii、 iv
、 iii
d.i 、ii 、iii、 iv
正确答案是：d
29.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
i. 发行人
ii. 上市公司的董事
iii. 上市公司的监事
iv. 上市公司的一般工作人员
a.i 、ii、 iii 、iv
b.i、 ii 、iii
c.i 、iii 、iv
、iv
正确答案是：b
30.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
i. 全体员工
ii. 经纪业务经办人员
iii. 证券经纪人
iv. 实习或见习人员
a.i 、ii
b.i、 iii
、 iii
d.i 、ii 、iii 、iv
正确答案是：c
