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证券市场基本法律法规真题汇编 证券从业资格证券市场基本法律法规篇一
1、信息公开的内容包括()。
ⅰ.上市公告书
ⅱ.中期报告
ⅲ.年度报告
ⅳ.临时报告
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
参考答案：c
参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
2、申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
ⅰ.全体股东或者发起人签署的公司名称预先核准申请书
ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
ⅲ.公司全体股东出资的说明书
ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、 ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：c
参考解析：申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
3、发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
ⅰ.首次公开发行股票并上市
ⅱ.上市公司发行新股
ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
ⅳ.上市公司配股发行
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
参考答案：b
参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
4、下列关于公积金提取的说法，正确的有()。
ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取
ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润
ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：c
参考解析：ⅲ项说法错误，公司分配当年税后利润时，先要弥补亏损和提取公积金，公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照《公司法》规定分配利润。
5、《证券法》的适用范围包括()。
ⅰ.公司债券的发行和交易
ⅱ.股票发行和交易
ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
ⅳ.国家债券的发行和交易
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：a
参考解析：《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的'发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
6、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。
ⅰ.委托记录
ⅱ.交易记录
ⅲ.证券和资金余额
ⅳ.证券经纪人的姓名
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、 ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
7、基金份额持有人享有的权利包括()。
ⅰ.分享基金财产收益
ⅱ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
ⅲ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
ⅳ.参与分配基金财产
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：b
参考解析：ⅳ项说法错误，《基金法》第四十七条规定，参与分配清算后的剩余基金财产。
8、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括()。
ⅰ.身份证
ⅱ.学位证书
ⅲ.学历证书
ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：a
9、基金托管人应当履行的职责包括()。
ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
ⅱ.对所托管的不同基金财产设置同一账户
ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：a
10、申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。
ⅰ.有合格的经营场所和业务设施
ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程
ⅲ.注册资本最低限额为人民币2 000万元
ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：c
参考解析：ⅱ项说法错误，《基金法》第三十七条规定，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
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