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证券从业资格考试 金融市场基础知识篇一
(1) 关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有( )。
ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”
ⅲ.权证为“每份权证价格”
ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:c
解析:
我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为
“每份基金价格”.权证为“每份权证价格”。债券为“每百元面值债券的价格”，
债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购为“
每百元债券的到期购回价格”。故ⅳ项错误。
(2) 有限售条件股份包括( )。
ⅰ.其他内资持股ⅱ.国有法人持股
ⅲ.外资持股ⅳ.国家持股
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，
包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、
高级管理人员持有的股份等。具体包括：()国家持股;(2)国有法人持股;(3)
其他内资持股;(4)外资持股。
(3) 我国的商业银行债券包括( )。
ⅰ.商业银行次级债券
ⅱ.商业银行发行的信用债券
ⅲ.政策性银行金融债券
ⅳ.商业银行混合资本债券
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅳ
答案:d
解析:
我国的商业银行债券主要包括：()商业银行金融债券;(2)商业银行次级债券;(3)
混合资本债券，并以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。
(4) 融资融券业务的风险指标规定包括( )。
ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
a: ⅰⅱ
b: ⅰⅲⅳ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：()
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)
为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
(5) 下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
ⅰ.有价证券一般标有票面金额
ⅱ.有价证券是一种虚拟资本
ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:a
解析:有价证券是指标有票面金额，
用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常.
虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，
甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的'变化。
(6) 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。
ⅰ.股票已公开发行
ⅱ.公司股东人数不少于250人
ⅲ.公司股本总额不少于5000万元
ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载
a: ⅰⅳ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:a
解析:
发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合以下条件：()股票已公开发行。(2)
公司股本总额不少于3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;
公司股本总额超过4亿元的.公司发行股份的比例为0%以上。(4)公司股东人数不少于
200人。(5)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载。(6)
深圳证券交易所要求的其他条件。
(7)金融市场的功能有( )。
ⅰ.资金融通集聚功能ⅱ.财富投资和避险功能
ⅲ.优化资源配置功能ⅳ.调节经济功能
v.反映经济运行功能
a: ⅰⅱⅲ
b: ⅱⅲv
c: ⅰⅱⅲv
d: ⅰⅱⅲⅳv
答案:d
解析:略
(8) 创业板市场的功能包括( )。
ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用ⅱ.优化资源配置
ⅲ.促进产业升级ⅳ.提高上市企业知名度
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析: 略
(9) 关于权证的表述。以下说法正确的有( )。
ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值
ⅱ.权证具有债权的性质
ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，
按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价
ⅳ.权证的交易方式与股票类似
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅲⅳ
答案:d
解析: ⅱ项权证具有期权的性质。
(20) 下列有关金融期权的表述，正确的有( )。
ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易
ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金
ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户
ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅱⅲⅳ
答案:c
解析: 略
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