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证券从业资格证模拟考试题篇一
1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 。
a. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
b. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。
a. 充分
b. 真实
c. 准确
d. 完整
e. 公开
3.股票交易中的竞价方式主要包括 。
a. 口头竞价
b. 书面竞价
c. 电报竞价
d. 信函竞价
e. 电脑竞价
4.公平原则是指 。
a. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
b. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。
e. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期
6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 。
b. 注册资本在一定金额以上
c. 具有良好的信誉和经营业绩
d. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
e. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 。
c. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 。
d. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
e. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。
a. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
c. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
10.证券经纪商的作用是 。
a. 充当证券买卖的媒介
b. 提供咨询服务
c. 代替客户进行决策
d. 稳定证券市场
e. 向客户融资融券
16.法人开立证券帐户应提供 。
a. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
b. 单位介绍信，社团组织批准件
c. 法定代表人的证明书及身份证复印件
e. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 。
18.集合竞价确定成交价的原则是 。
a. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
b. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
d. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交
e. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的.价位
19.证券经纪业务中的禁止行为包括 。
a. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
b. 为股票申购和交易提供融资
c. 散布谣言或其他非公开披露的信息
d. 为投资者提供投资咨询
e. 挪用客户结算保证金
20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。
a. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
c. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。
22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 。
a. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 。
e. 一般人员近1年内的奖惩情况说明
24. 属于证券公司自营业务的禁止行为。
a. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
c. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
d. 将自营帐户借给他人使用的行为
e. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
25.根据有关规定， 属于内幕交易。
26.根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
a. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
c. 上市公司收购的有关方案
27.下述 行为属于操纵市场行为。
a. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
e. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。
d. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
e. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。
a. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
b. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
d. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
e. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。
a. 自营业务决策制度
b. 自营操作原则
c. 自营的内部决策
d. 自营的内部检查
e. 自营的财务制度
31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。
a. 自有资金不少于人民币2亿元
b. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
c. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
d. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
e. 总资本不低于10亿元
32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 。
a. 资金透支
b. 提取存款
c. 实物券欠库
d. 交收指令对盘
e. 例行日交割
33.对清算的解释有 。
a. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
c. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对
d. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
e. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询
34.证券结算包括 。
a. 证券登记
b. 证券清算
c. 证券交割
d. 资金交收
e. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
a. 当日交割、交收
b. 次日交割、交收
c. 例行日交割、交收
d. 特约日交割、交收
e. 发行日交割、交收
证券从业资格证模拟考试题篇二
1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
a 书面凭证 b 法律凭证
c 收入凭证 d 资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
a 交易的对象 b 交易的性质
c 交易的期限 d 交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的'买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
a 场外交易市场 b 有形市场
c 第三市场 d 第四市场
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
a 纽约 b 伦敦
c 巴黎 d 阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的------。
a 上海证券交易所 b 上海众业公所
c 上海华商证券交易所 d 北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
a 始终是审批制 b 由审批制到核准制
c 始终是核准制 d 由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
a 股票发行审核委员会 b 证券业协会
c 交易所监督部 d 证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
a 证券交易所 b 证券业协会
c 证监会 d 证券登记结算公司
9、以下属于同步性指标的有（ ）。
a．企业工资支出
b．个人收入
c．gdp
d．社会商品销售额
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
a 普通股票 b 优先股票
c 银行债权 d 普通债权
11、股票的理论价值是--------。
a 票面价值 b 帐面价值
c 清算价值 d 内在价值
12、20 世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
a 纽约 b 新泽西
c 华盛顿 d 芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
a 制定公司内部基本管理制度
b 制定公司的利润分配方案和弥补方案
c 决定公司内部管理机构的设置
d 对是否发行公司债券作出决议
证券从业资格证模拟考试题篇三
11.某4年期债券，面值为1 000元，息票利率为5%。现以950元的发行价向全社会公开发行，2年后债券发行人以1 050元的价格赎回。若首次赎回日为付息日后的第一个交易日，则其赎回收益率为()。
a.7.61%
b.9.68%
c.10.03%
d.10.25%
12.在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是来自()的观点。
a.市场预期理论
b.合理分析理论
c.流动性偏好理论
d.市场分割理论
13.可变增长模型中的“可变”是指()。
a.股票内部收益率增长的可变
b.股票市价增长的可变
c.股息增长率的可变
d.股票预期回报率增长的可.变
14.以下表述不正确的是()。
15.现金结算权证行权时，发行人()。
a.对标的证券按照市场价进行现金结算
b.对标的证券按照行权价进行现金结算
c.仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算
d.对标的证券进行实际转移
16.()是财政政策手段。
a.利率调整
b.公开市场业务
c.转移支付制度
d.放松银根
17.下列关于cpi的说法，错误的是()。
即零售物价指数，又称消费物价指数
是一个固定权重的价格指数
d.我国采用3年一次对基期和cpi权重进行调整
18.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中流通中现金是指()。
a.居民的手持现金之和
b.银行体系以外各个单位的库存现金
c.金融体系以外各个单位的库存现金
d.银行体系以外各个单位的库存现金和居民的手持现金之和
19.只有在()时，财政赤字才会扩大国内需求。
a.政府发行国债时
b.财政对银行借款且银行不增加货币发行量
c.财政对银行借款且银行增加货币发行量
d.财政对银行借款且银行减少货币发行量
20.行业是指从事国民经济中()的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
a.不同类型产品生产
b.不同性质的经济社会活动
c.不同性质的生产活动
d.同性质的生产或其他经济社会活动
答案：
11.d。【解析】债券的赎回收益率的计算公式为：
12.d。【解析】市场分割理论认为，在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。
13.c。【解析】可变增长模型中的“可变”是指股息增长的可变，即股息增长率的可变。
14.d。【解析】市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视;后者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。
15.c。【解析】现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算;实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移。
16.c。【解析】财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。abd三项均属于货币政策的手段。
17.d。【解析】为了消除消费习惯或产品等因素的影响，通常在一定周期内对基期或权重进行调整。我国采用5年一次对基期和cpi权重调整。
18.d。【解析】流通中现金(用符号m0表示)，指单位库存现金和居民手持现金之和，其中“单位”指银行体系以外的企业、机关、团体、部队、学校等单位。
19.c。【解析】只有在财政对银行借款且银行增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求。
20.d。【解析】所谓行业，是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。
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