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基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇一
引导语：大家知道基金从业资格考试中有哪些题目是比较容易错误的吗，以下是百分网小编分享给大家的2017基金从业资格考试易错题汇总，欢迎测试!
1. 以下不属于金融市场的是(b)
a.上海黄金交易所
b.北京石油交易所
c.中国外汇交易中心
d.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(d)
a.投资未来收益具有不确定性
d.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(c)
a.票据市场
b.黄金市场
c.艺术品市场
d.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(b)
b.依据基金合同成立
c.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
d.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(b)
a.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
b.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
c.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
d.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(d)
a.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
c.同向和反向交易
d.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(a)
a.高级管理人利害关系人的基本信息
b.管理基金基本信息
c.股东或合伙人基本信息
d.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(c)
a.依法撤销
b.持有人大会解聘
c.连续2年亏损
d.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应(b)
a.缴纳风险抵押金
b.制定完善的资金清算流程
c.具备符合资质的投资管理人员
d.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(d)
a.无需主动向监管机构提供违法违规线索
c.立即向上级部门或者监管机构报告
d.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
11.基金管理人应当按照(c)的约定，向投资人收取销售费用
a.基金销售协议
b.理财服务协议
c.基金合同
d.基金资产托管协议
12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(c)的规定。ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
a.ⅰ. ⅱ. ⅲ.
b.ⅰ. ⅲ.
c.ⅰ. ⅱ.
d.ⅱ. ⅲ.
13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(d)
a.应通知管理人后再执行投资指令
b.应报告中国证监会并按其要求处理
c.应在执行指令后立即报告中国证监会
d.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(d)
a.取得基金从业资格
b.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
c.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
d.具有2年以上证券投资管理经历
15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(d)
a.正确树立基金职业道德观念
b.积极参加基金职业道德实践
c.深刻领会基金职业道德规范
d.接受所在机构的业务培训
16.关于基金职业道德，以下表述错误的是(d)。
a.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
b.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
c.是基金从业人员职业道德规范的简称
d.是一般社会道德、职业道德的总和
17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(b)。
a.持证上岗
b.具有本科以上学历
c.持续学习
d.审慎开展执业活动
18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(a)。
a.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
c.尊重所有客户
d.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(c)。
a.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
b.认购费一般高于申购费
d.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(b)进行确认登记。
a.申购基金金额
b.持有基金份额及其变动情况
c.申购基金行为
d.持有基金金额
21.基金的募集一般要经过(d)四个步骤。
a.申请、注册、发售、基金验资
b.申请、审批、注册、基金验资
c.申请、审批、发售、基金合同生效
d.申请、注册、发售、基金合同生效
22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(d)。
a.证券交易所
b.基金托管人
c.中央结算公司
d.注册登记机构
23.以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是(b)。
a.真实性
b.便利性
c.完整性
d.及时性
24.股票基金净值公告的内容不包括(a)。
a.基金万份收益
b.基金份额累计净值
c.基金资产净值
d.基金份额净值
基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇二
你是否曾想过当一名基金从业人员，那么，在进行基金从业资格考试时，基金的运作是最基础的知识，是必须会懂的。下面百分网小编就为大家来分享基金从业资格考试讲义：基金的运作。
最大特点：招募说明书明确规定了保障条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
投资目标：锁定风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报。
从本质上讲是一种混合型基金。锁定了投资亏损的风险，产品风险较低，也并不放弃追求超额收益的空间，因此，适合不能忍受投资亏损、比较稳健保守的投资者。
固定比例投资组合保险策略：通过比较净值与价值底线，动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。 价值底线、安全垫 国内主要选择固定比例投资组合保险策略(cppi)
一般保本型基金的保本期限在3～5年，期间不能赎回，而认购结束后申购的基金份额一般不适用保本条款。
基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金管理公司自行规定。
保本期：保本期越长、投资者承担的机会成本也越高
保本比例：常见的保本比例介于80%～100%之间
安全垫：保本型基金设定的风险投资最大可承受的损失金额，一般来说，安全垫较高的基金操作更为灵活。
分散单一国家市场特有的风险
除系统性风险、非系统性风险、操作风险等外
1、汇率风险
2、qdii基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险。
3、国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。
4、qdii基金的流动性风险也需要注意。
1、被动操作的指数型基金。不但具有传统指数基金的全部特色，还较传统指数基金具有成本低、跟踪效果出色等方面的特征。
2、独特的实物申购、赎回机制。一般etf的“最小申购、赎回份额”为50万基金份额或其整数倍。
3、实行一级市场与二级市场并存的交易制度。与传统的指数基金相比，etf的复制效果更好、成本更低、买卖更为方便，并可以进行套利交易。
etf跟踪指数：股票型etf、债券型etf
在标的指数成分股较多、个别成分股流动性不足的情况下，抽样复制的效果可能更好。
承担所跟踪指数的系统性风险;另外，etf的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在一定的跟踪误差。
需对etf所跟踪的标的指数、成分股以及标的指数的构建方法进行相应了解。
分析收益指标：二级市场价格收益率、基金净值增长率。
用于分析基金运作效率的指标：折(溢)价率、周转率、跟踪偏离率、跟踪误差、信息比率等。
日跟踪误差：etf日净值增长率与标的指数日收益率之差
信息比率：能较好的衡量etf的综合绩效
基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇三
导语：基金从业资格考试包含三个科目，科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。考试题型均为单选题，总分100分，60分为合格线，单科考试时长为120分钟。
自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
1.具有完全民事行为能力;
2.年满18周岁;
3.具有高中以上文化程度;
4.中国证监会规定的`其他条件。
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
考生通过科目一、科目二或科目一、科目三考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2.单科考试时长为120分钟。
考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
2.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登录考试报名网站报名(http://:10080)。
3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
科目一和科目二或科目一和科目三考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可，按照上述第八条规定执行。
