无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗？下面是小编为大家收集的优秀范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
风控审计部岗位职责篇一
2、制定内部审计制度、审计规范和管理办法等。
3、根据企业经营计划、经营目标以及年度工作重点、审计资源等具体情况，确定内部审计工作重点，编制年度审计计划。
4、在审计工作分管领导和审计部门负责人的领导下，对以下事项进行审计监督和审计评价：
⑴贯彻执行国家法律法规，集团公司和本单位发展战略、经营决策、规章制度情况；
⑵财务状况、财务收支及有关经营活动；
⑶工程管理、合同管理、物资采购及招投标情况； ⑷企业对外投资、借款、担保情况；
⑸按照有关规定，对本单位任命或推荐任命的权属单位法定代表人或行政负责人进行任期经济责任审计；
⑹企业经营管理和效益情况，经营目标完成情况； ⑺企业内部控制制度的健全性、有效性以及风险管理情况；
⑻接受信访、纪检等部门委托，对各种违法违规行为进行专项审计。
⑼公司领导安排和根据工作需要开展的其他审计事项。
5、需要委托中介机构审计的事项，负责对中介机构的
聘用、协调、费用支付等，对中介机构的审计工作底稿、审计报告等资料进行审核。
6、负责将审计项目的所有资料按档案管理的有关规定整理归档。
7、监督被审计单位执行审计决定情况。
8、对各权属单位的内部审计工作进行指导和检查。 9、审计档案的整理、借阅登记等管理工作。
10、领导交办的其他事项。
1、内部审计部门应当履行以下基本职责：
（1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；
（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；
（3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；
（4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。
2、其他职责：
（1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；
内部审计部门应当将审计重要的`对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。
（2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；
（3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；
（4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中；
（5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间；
（6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；
（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；
风控审计部岗位职责篇二
一、审计部职责
1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序，以及集团内部审计工作制度，编制集团年度审计工作计划并组织实施；
2、负责对集团本部及所属企业的财务收支及其有关经济合同及执行国家财经法规情况等进行审计监督。
3、根据干部管理权限，负责对所属企业的分支机构及分、子公司负责人进行任期或任中经济责任审计；
4、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行检查、评价和意见反馈；
5、指导和督促所属企业内部审计部门和人员开展审计工作，并对其内部审计工作质量进行检查；
6、负责按照规定建立集团内部审计档案，组织开展内部审计人员的业务知识培训；
7、完成领导交办的其他工作。
二、审计部负责人岗位职责
1、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程，以及集团内部审计工作制度，负责组织编制集团本部年度审计工作计划；
2、负责审计计划和项目的实施和推进，负责审计报告的审核。参与对重大投资项目、重大经济合同的.审核，并不定期组织进行检查和内部审计监督；
3、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活动等进行审计监督；
4、根据集团公司的安排，负责组织开展领导干部任期经济责任审计；
5、负责督促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部控制度，并对内控制度执行情况进行审计监督；
6、经集团领导批准，公示有关审计结果，通报、责令改正审计发现的问题；负责组织开展后续审计，监督、检查被审计对象采取的整改措施及效果，并向集团领导报告后续审计结果；
7、指导和督促所属企业内部审计部门组织开展审计工作，并对内部审计工作质量进行检查；
8、负责组织开展内部审计人员的业务知识培训；
9、完成领导交办的其他工作。
三、审计员岗位职责
1、参与制订集团内部审计规章制度和操作规程、年度审计工作计划、项目审计实施计划、审计方案的编制等工作；
2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责对所涉及审计项目按规范要求编制审计工作底稿；按规定程序和方法收集、鉴定和整理审计证据；
3、负责对所涉及审计项目实施必要的审计程序，做到独立、客观、公正，规范整理审计底稿，撰写内部审计报告初稿或征求意见稿，并征求被审计对象的意见；
4、参与后续审计、审计调查，并撰写后续审计报告及审计调查报告初稿；
5、负责有关审计资料的收集、整理、立卷、归档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益；
6、完成领导交办的其他工作。
风控审计部岗位职责篇三
1.宣传、贯彻公司的使命、愿景和质量方针、规章制度。
2.负责财务管理制度建设与落实工作;
3.负责部门计划与总结工作;
4.负责公司预算与决算工作;
5.负责公司资金管理工作;
6.负责公司资产统筹与监管工作;
7.负责公司风险识别与管控工作;
8.负责公司审计工作;
9.负责公司税务筹划工作;
10.负责财务分析与改进工作;
11.负责财务架构优化工作;
12.负责财务审计线团队建设工作;
13.完成领导交办其他任务。
1、全日制本科及以上学历,财务管理、会计专业
2、具有10年以上财务工作,3年以上管理工作经验;
3、具有较强的沟通能力、协作能力。
4.、具有零售连锁企业相关经验者优先考虑。
风控审计部岗位职责篇四
1、在部长的统一领导下,具体负责对集团所属公司(部门)的财务审计工作。及时与各部门进行沟通,少普查,多抽查,有问题查到底;发现问题及时向上级汇报,尽量将问题控制在产生后果之前(萌芽状态)。
2、规范财务运行体系,对集团各公司财务人员业务开展、报表分析进行监督。
3、对集团公司开发的新项目督促财务部门可行性经济分析并对其分析结果进行审计。
4、对集团各公司进行税收筹划,每月指导检查对外帐务的处理,税收政策的利用。
5、对集团各公司及部门的.计划大要事收集,监督执行情况汇总考核。
6、监督各司各部绩效考核财务指标的制定;参与集团公司对各司各部考核,并出具审计结果。
7、抽查审核项目成本控制,提出降低成本控制措施。
从事审计3年以上,财务会计等相关专业,专科以上学历;房产/建筑行业审计经验,
风控审计部岗位职责篇五
审计部是公司综合审计协调部门，主要职责如下：
（1）负责拟制公司审计工作计划，完成公司下达的审计工作项目。
（2）负责拟制公司内部审计制度、办法、规程和标准，运用审计手段保证公司各部门规范运作。
（3）拟制并及时修订审计部职责范围内的各项管理制度。
（1）按照国家财经法规和企业财务规章制度，监督和检查公司各地区/部门以及所属单位的执行情况，依法对其进行财务审计，保证企业经济活动合法有序进行。
（2）根据审计法、会计法等相关制度，对公司各部门（含职能部门）的费用、单据及公司制度的.执行、年度报表进行内部审计。
（3）按照审计法、会计法等相关制度，对财务收支、年度财报表进行内部审计，审计对外投资事项，可行性、投资风险和投资收益评估。审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的落实情况，并将其纳入年度内部审计工作计划。
（4）根据公司营销政策审计营销中心各个渠道及市场部费用的实施。
（5）根据公司采购管理规定对公司采购环节进行监控。
（6）公司应收账款、个人借款的稽核。
（7）公司经理级以上的离任、交接审计及离任经济责任审计。
（8）对公司各管理链的风险点进行分析、预警。
风控审计部岗位职责篇六
1、主持审计部日常工作；
2、组织制定、实施赛格股份公司年度审计工作计划；
3、组织协调、实施赛格股份公司系统的内部审计项目；
4、组织实施赛格股份公司安排的股东审计项目；
5、组织实施赛格股份公司总部经济合同的'价格审核；
6、组织对赛格股份公司投资企业财务情况的分析及预警工作；
7、指导赛格股份公司投资企业内部审计工作；
8、组织完成赛格股份公司董事会审计委员会交办的其它审计工作。
风控审计部岗位职责篇七
1、审核各项目公司的控制系统,并提供有效的改进建议
2、根据团队的审计计划,准时高效的'完成国内各项目公司的审计复核工作
3、评估各项目公司的财务和商业风险,实行并推广企业风险管理计划
1、会计师职称或相关资格
2、了解国内和国际内部审计相关的法律法规及要求
3、掌握财务审计的理论和方法,能独立、客观公正的进行内部审计
4、具有较强的应变力、出色的工作能力及团队合作能力
风控审计部岗位职责篇八
审计部部门职责
（一）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；
（二）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；
（三）并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；建立反舞弊机制；
（四）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。
（一）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。
（二）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价。
（三）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业务环节进行调整。
（四）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。
（五）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档。
内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间。
（一）内部审计部门应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，并至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告。
评价报告应当说明审查和评价内部控制的目的、范围、审查结论及对改善内部控制的建议。
（二）内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。内部审计部门应当将对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点。
（三）内部审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的落实情况。内部审计部门负责人应当适时安排内部控制的后续审查工作，并将其纳入年度内部审计工作计划。
（四）内部审计部门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应当及时向审计委员会报告。审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的`，董事会应当及时向本所报告并予以披露。上市公司应当在公告中披露内部控制存在的重大缺陷或重大风险、已经或可能导致的后果，以及已采取或拟采取的措施。
（五）内部审计部门应当在重要的对外投资事项发生后及时进行审计。在审计对外投资事项时，应当重点关注以下内容：
1、对外投资是否按照有关规定履行审批程序；
2、是否按照审批内容订立合同，合同是否正常履行；
3、是否指派专人或成立专门机构负责研究和评估重大投资项目的可行性、投资风险和投资收益，并跟踪监督重大投资项目的进展情况；
4、涉及委托理财事项的，关注公司是否将委托理财审批权力授予公司董事个人或经营管理层行使，受托方诚信记录、经营状况和财务状况是否良好，是否指派专人跟踪监督委托理财的进展情况；
5、涉及证券投资事项的，关注公司是否针对证券投资行为建立专门内部控制制度，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，投资风险是否超出公司可承受范围，是否使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资，独立董事和保荐人（包括保荐机构和保荐代表人，下同）是否发表意见（如适用）。
（六）内部审计部门应当在重要的购买和出售资产事项发生后及时进行审计。在审计购买和出售资产事项时，应当重点关注以下内容：
1、购买和出售资产是否按照有关规定履行审批程序；
2、是否按照审批内容订立合同，合同是否正常履行；
3、购入资产的运营状况是否与预期一致；
4、购入资产有无设定担保、抵押、质押及其他限制转让的情况，是否涉及诉讼、仲裁及其他重大争议事项。
（七）内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计。在审计对外担保事项时，应当重点关注以下内容：
1、对外担保是否按照有关规定履行审批程序；
2、担保风险是否超出公司可承受范围，被担保方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好；
3、被担保方是否提供反担保，反担保是否具有可实施性；
4、独立董事和保荐人是否发表意见（如适用）；
5、是否指派专人持续关注被担保方的经营状况和财务状况。
（八）内部审计部门应当在重要的关联交易事项发生后及时进行审计。在审计关联交易事项时，应当重点关注以下内容：
1、是否确定关联方名单，并及时予以更新；
2、关联交易是否按照有关规定履行审批程序，审议关联交易时关联股东或关联董事是否回避表决；
3、独立董事是否事前认可并发表独立意见，保荐人是否发表意见（如适用）；
4、关联交易是否签订书面协议，交易双方的权利义务及法律责任是否明确；
5、交易标的有无设定担保、抵押、质押及其他限制转让的情况，是否涉及诉讼、仲裁及其他重大争议事项；
6、交易对手方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好；
7、关联交易定价是否公允，是否已按照有关规定对交易标的进行审计或评估，关联交易是否会侵占上市公司利益。
（九）内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。在审计募集资金使用情况时，应当重点关注以下内容：
1、募集资金是否存放于董事会决定的专项账户集中管理，公司是否与存放募集资金的商业银行、保荐人签订三方监管协议；
2、是否按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，募集资金项目投资进度是否符合计划进度，投资收益是否与预期相符；
3、是否将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，募集资金是否存在被占用或挪用现象；
4、发生以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自有资金、用闲置募集资金暂时补充流动资金、变更募集资金投向等事项时，是否按照有关规定履行审批程序和信息披露义务，独立董事、监事会和保荐人是否按照有关规定发表意见（如适用）。
（十）内部审计部门应当在业绩快报对外披露前，对业绩快报进行审计。在审计业绩快报时，应当重点关注以下内容：
1、是否遵守《企业会计准则》及相关规定；
2、会计政策与会计估计是否合理，是否发生变更；
3、是否存在重大异常事项；
4、是否满足持续经营假设；
5、与财务报告相关的内部控制是否存在重大缺陷或重大风险。
（十一）内部审计部门在审查和评价信息披露事务管理制度的建立和实施情况时，应当重点关注以下内容：
1、公司是否已按照有关规定制定信息披露事务管理制度及相关制度，包括各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的信息披露事务管理和报告制度；
2、是否明确规定重大信息的范围和内容，以及重大信息的传递、审核、披露流程；
3、是否制定未公开重大信息的保密措施，明确内幕信息知情人的范围和保密责任；
4、是否明确规定公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人在信息披露事务中的权利和义务；
5、公司、控股股东及实际控制人存在公开承诺事项的，公司是否指派专人跟踪承诺的履行情况；
6、信息披露事务管理制度及相关制度是否得到有效实施。
风控审计部岗位职责篇九
1、根据市社《全面预算管理制度》的要求，指导各经营单位（包括分公司、子公司及科室本部）的预决算编制，并进行审核（预决算差异分析、评价）和汇总，上报部门经理。
2、审核季度决算表，检查各经营单位的预算执行情况，并就预算执行过程中存在的问题向部门经理提出整改意见。
3、负责公司本部会计凭证的审核，并督促编报人员按时向公司经理室报送全公司合并会计报表、现金流量表、补充资料表、费用明细表、各经营单位收入情况汇总表、应收帐款帐龄分析表等。
4、组织实施对各经营单位的内部审计工作，协助本部门经理加强对公司财务管理制度的.实施情况的监督。
5、积极配合外部审计和市社内部审计做好本公司的审计工作，认真做好公司下属各经营单位歇业及负责人离职等专项审计工作。
5、负责检查、督促各经营单位做好会计基础工作,对违规现象、疑难问题提出财务处理意见。
6、负责财务部日常管理工作，包括人员和岗位职责调整（含基层财务主管）、工作绩效的考核等。
7、负责检查、督促会计电算化工作，保证运转正常。
8、及时完成部门经理交办的其他工作。
